題目

按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的,將(? ),并處(? )罰款。

A

責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下

B

給予警告;10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C

暫停或者撤銷基金從業(yè)資格;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D

責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得;10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
利用未公開(kāi)信息交易的認(rèn)定及法律責(zé)任

本題考查利用未公開(kāi)信息交易犯罪的行政責(zé)任。

根據(jù)《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有上述行為的:

(1)責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款,A選項(xiàng)符合;

(2)沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;

(3)基金管理人、基金托管人有上述行為的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題