題目

某中小板上市公司于2012年3月10日首發(fā)上市,張某為該上市公司董事,上市前持有該公司600萬股股份,承諾上市后三年內(nèi)不減持股份,限售解禁后,張某于2015年10月15日在二級市場出售該公司50萬股股份,2016年3月25日增持該公司100萬股股份。不考慮其他權(quán)益變動及限制性因素,2016年10月26日,張某最多可出售的該公司的股份數(shù)為( ?)。

A

162. 5萬股

B

137. 5萬股

C

237. 5萬股

D

0股

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規(guī)范運作

《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第7條規(guī)定,因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。根據(jù)上交所《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答》規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量可以按照如下情況計算:①可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的基本計算公式。在當(dāng)年沒有新增股份的情況下,按照“可減持股份數(shù)量=上年末持有股份數(shù)×25%”的公式計算上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可減持本公司股份的數(shù)量;不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受25%比例之限制。②對當(dāng)年新增股份的處理:當(dāng)年新增股票應(yīng)分別兩種情況處理:a.因送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股票增加的,可同比例增加當(dāng)年可減持的數(shù)量。b.因其他原因(上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等)新增股票的,新增無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件股票不能減持,但計入次年可轉(zhuǎn)讓股票基數(shù)。③對當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓未轉(zhuǎn)讓股份的處理。對于當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份,不得累計到次年自由減持,而應(yīng)當(dāng)按當(dāng)年末持有股票數(shù)量為基數(shù)重新計算可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。本題中,張某于2016年3月25日增持該公司100萬股股份,則該部分新增無限售條件股份在當(dāng)年(2016年)可轉(zhuǎn)讓25%,即可轉(zhuǎn)讓100萬股×25%=25萬股;張某于2015年10月15日在二級市場出售該公司50萬股股份,則在2015年末,張某持有該公司股份為550萬股,其在2016年可以轉(zhuǎn)讓的公司股份數(shù)目按照“可減持股份數(shù)量=上年末持有股份數(shù)量×25%”的公式計算應(yīng)為550萬股×25%=137. 5萬股。故2016年張某最多可出售的該公司的股份數(shù)為137. 5萬股+25萬股=162. 5萬股。

多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

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