巴塞爾協(xié)議規(guī)定資產(chǎn)負債表內(nèi)的資產(chǎn)風險權數(shù)分別為(? )。
Ⅰ.0
Ⅱ. 5%
Ⅲ.10%
Ⅳ. 20%
Ⅴ. 40% ? ?
巴塞爾協(xié)議規(guī)定資產(chǎn)負債表內(nèi)的資產(chǎn)風險權數(shù)分別為(? )。
Ⅰ.0
Ⅱ. 5%
Ⅲ.10%
Ⅳ. 20%
Ⅴ. 40% ? ?
巴塞爾協(xié)議確定了風險加權制,即根據(jù)不同資產(chǎn)的風險程度確定相應的風險權重,計算加權風險資產(chǎn)總額:
(1)確定資產(chǎn)負債表內(nèi)的資產(chǎn)風險權數(shù),即將不同類資產(chǎn)的風險權數(shù)確定為五個檔次:分別為0,10%,20%, ? 50%和100%;
(2)確定資產(chǎn)負債表外項目的風險權數(shù)。確定了0, 20%, ? 50%、和100%四個檔次的信用換算系數(shù),以此再與資產(chǎn)負債表內(nèi)與該項業(yè)務對應項目的風險權數(shù)相乘,作為表外項目的風險權數(shù)。?
多做幾道
證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
下列有關證券分析師應該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
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