證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定,遵循( ?)原則。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定,遵循( ?)原則。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定編輯》第三條:證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對待發(fā)布對象,禁止傳播虛假、不實、誤導性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。
多做幾道
證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
下列有關證券分析師應該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題