以下能夠?qū)蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析的指標(biāo)是( ?)。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅱ.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度
以下能夠?qū)蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析的指標(biāo)是( ?)。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅱ.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征可以用客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)分析。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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