題目

若證券公司提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)時,另外提供理財顧問服務(wù)的,理財顧問服務(wù)的范圍可以包括(? )。

Ⅰ.自營投資報告

Ⅱ.藝術(shù)品投資

Ⅲ.財務(wù)規(guī)劃

Ⅳ.稅務(wù)規(guī)劃

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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證券公司的業(yè)務(wù)

本題考查經(jīng)紀業(yè)務(wù)的附加服務(wù)。

對于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)而言,其附加服務(wù)主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財顧問服務(wù)等。其中,理財顧問服務(wù)涉及的內(nèi)容非常廣泛,要求能夠兼顧客戶各個方面的投資需求,不但涵蓋金融產(chǎn)品等投資顧問服務(wù),還要包括財務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃、藝術(shù)品投資等領(lǐng)域。

Ⅰ項錯誤,自營業(yè)務(wù)是需要與經(jīng)紀業(yè)務(wù)隔離的,自營投資報告屬于內(nèi)部信息,不能對外泄露。

因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意,故本題選D選項。

多做幾道

做多是什么意思( )。

A.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。

D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。

平倉是什么意思( )。

A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

B.空頭的投資者賣出。

C.多頭的投資者買入。

D.將自己已經(jīng)買進和持有的股票全部賣出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

破凈股是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

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