題目

證券市場監(jiān)管的意義包括( ?)。

Ⅰ.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

Ⅱ.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

Ⅲ.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

Ⅳ.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途犯罪

本題考查證券市場監(jiān)管的意義。

證券市場監(jiān)管的意義在于:

(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要,Ⅰ項符合;

(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要,Ⅱ項符合;

(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要,Ⅲ項符合;

(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù),Ⅳ項符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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