題目

關(guān)于投資者接受投資顧問服務(wù)的注意事項(xiàng),說法正確的有( )。

Ⅰ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

Ⅱ.要充分理解證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容,了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書并簽字確認(rèn)

Ⅲ.投資者不要向任何個(gè)人賬戶支付證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用,防止上當(dāng)受騙

Ⅳ.要關(guān)注提供證券投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、有關(guān)公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所查詢相關(guān)信息,防范非法證券活動(dòng)欺詐風(fēng)險(xiǎn)

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

本題考查投資者接受投資顧問服務(wù)的注意事項(xiàng)。

投資者接受投資顧問服務(wù)的注意事項(xiàng)包括:

(1)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策,Ⅰ項(xiàng)正確;

(2)要充分理解證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容,了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書并簽字確認(rèn),Ⅱ項(xiàng)正確;

(3)投資者不要向任何個(gè)人賬戶支付證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用,防止上當(dāng)受騙,Ⅲ項(xiàng)正確;

(4)要關(guān)注提供證券投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、有關(guān)公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所查詢相關(guān)信息,防范非法證券活動(dòng)欺詐風(fēng)險(xiǎn),Ⅳ項(xiàng)正確。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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