題目

下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中,正確的是( )。

Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣

Ⅱ.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有,擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

Ⅳ.證券公司信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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融資融券業(yè)務(wù)

本題考查對于證券公司賬戶體系的理解。

Ⅰ項正確,融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。

Ⅱ項正確,證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有,擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

Ⅲ項正確,融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

Ⅳ項錯誤,信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算(并非證券結(jié)算)。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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