證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應(yīng)當(dāng)對其采取的處罰措施包括( )。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.并處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ.處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應(yīng)當(dāng)對其采取的處罰措施包括( )。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.并處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ.處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
本題考查證券公司違規(guī)為客戶買賣證券提供融資融券的處罰措施。
根據(jù)《證券法》第二百零五條規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確,
Ⅳ項錯誤,Ⅳ項中的內(nèi)容是對“證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰”,并非對“證券公司”的處罰。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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