題目

證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。

Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告

Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告

Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

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發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的規(guī)定。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十一條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。

因此,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確。

Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,故排除。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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