題目

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正;證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以( )。

A

督促其加快整改

B

撤銷其有關業(yè)務許可

C

延長整改期限

D

限制其業(yè)務活動

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證券公司風險控制指標管理

本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。

證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機構應當區(qū)別情形,對其采取下列措施:

(1)限制業(yè)務活動;

(2)責令暫停部分業(yè)務;

(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;

(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;

(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選;

(7)中國證監(jiān)會及其派出機構認為有必要采取的其他措施。

證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可,B選項符合題意。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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