題目

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括:任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官,確定其薪酬待遇;建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A

監(jiān)事會(huì)

B

經(jīng)理層

C

董事會(huì)

D

風(fēng)險(xiǎn)管理部門

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證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

本題考查證券公司董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任,履行以下職責(zé):

(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;

(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官,確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;

(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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