題目

公開(kāi)披露基金信息時(shí),不得有下列( ?)行為。

Ⅰ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

Ⅱ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.公開(kāi)基金的募集情況

Ⅳ.承諾收益或者承擔(dān)損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公募基金

本題考查披露基金信息的禁止行為。

根據(jù)《證券投資基金法》第七十七條,公開(kāi)披露基金信息,不得有下列行為:

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,Ⅱ項(xiàng)正確;

(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè),Ⅰ項(xiàng)正確;

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,Ⅳ項(xiàng)正確;

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

(5)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于公開(kāi)披露基金信息的禁止行為。

Ⅲ項(xiàng),基金的募集情況屬于應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的基金信息。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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