下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。
- A
下設(shè)機(jī)構(gòu)
- B
為他人從事場(chǎng)外配資
- C
投資非上市公司股權(quán)
- D
從事實(shí)體業(yè)務(wù)
下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。
下設(shè)機(jī)構(gòu)
為他人從事場(chǎng)外配資
投資非上市公司股權(quán)
從事實(shí)體業(yè)務(wù)
證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。另類子公司的業(yè)務(wù)范圍《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍,即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?!边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解:(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。(2)投資范圍包括《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(2)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍,避免利益沖突和利益輸送。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護(hù)老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
全部上繳國(guó)庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有( )。
個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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