下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金,未經特定對象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明
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- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金,未經特定對象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明
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私募基金宣傳推介規(guī)范。投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議;投資者閱讀并主動確認其自身符合合格投資者的要求;投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查。不得公開宣傳:募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介:公開出版資料;面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網站鏈接廣告、博客等;未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯(lián)網媒介;未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。風險揭示:在投資者簽署基金合同之前,募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利,重點揭示私募基金風險,并與投資者簽署風險揭示書。合格投資者確認:在風險揭示后,募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明,合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準,依法履行反洗錢義務,并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。
扣除處罰決定機關為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關做辦公經費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
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關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經國家有關主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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