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證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下情形的，可以對證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。①未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告；②與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；③未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好；⑤推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險；⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；⑩未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金；?未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；?聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所未說明理由。