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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（七）變更名稱；（八）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第五項(xiàng)至第九項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。