2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題(6)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)

　　B、流通市場(chǎng)

　　C、二級(jí)市場(chǎng)

　　D、主板市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A、半年

　　B、1 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【參考解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　3、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【參考解析】注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。

　　4、從幣種的角度分析，()是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【參考解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、記名股票

　　D、無(wú)記名股票

　　正確答案： C

　　【參考解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　6、封閉式基金的封閉期通常()。

　　A、通常在 5 年以上，一般為 10 年或 15 年

　　B、通常在 5 年以上，一般為 20 年

　　C、通常在 l0 年以上，一般為 15 年

　　D、通常在 10 年以上，一般為 20 年

　　正確答案： A

　　【參考解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或 15 年。

　　7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、獲取超額利潤(rùn)

　　B、打破金融管制

　　C、避險(xiǎn)

　　D、放松外匯管制

　　正確答案： C

　　【參考解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

　　8、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【參考解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　9、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A、2 個(gè)

　　B、5 個(gè)

　　C、10 個(gè)

　　D、15 個(gè)

　　正確答案： C

　　【參考解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　10、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金

　　C、處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金

　　D、處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金

　　正確答案： A

　　【參考解析】題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八

　　十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　　11、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。

　　A、1 億元

　　B、2 億元

　　C、3 億元

　　D、5 億元

　　正確答案： B

　　【參考解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元。

　　12、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時(shí)

　　D、定期

　　正確答案： D

　　【參考解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　13、通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　A、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　B、《證券投資基金》

　　C、《證券交易》

　　D、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

　　正確答案： D

　　【參考解析】通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》-科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　14、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，()查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A、經(jīng)辦人

　　B、申請(qǐng)人

　　C、復(fù)核員

　　D、簽章人

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　15、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國(guó)債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【參考解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。

　　16、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【參考解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入 1 家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　17、()是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會(huì)公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國(guó)家股

　　正確答案： D

　　【參考解析】這是國(guó)家股的定義。

　　18、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。

　　A、1 年

　　B、3 年

　　C、5 年

　　D、10 年

　　正確答案： C

　　【參考解析】犯集資詐騙罪的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金。

　　19、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【參考解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　20、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50 人

　　B、100 人

　　C、150 人

　　D、200 人

　　正確答案： D

　　【參考解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　21、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　【參考解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。

　　22、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【參考解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　23、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

　　A、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營(yíng)

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為 5000 萬(wàn)元。

　　24、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前()工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　A、2 個(gè)

　　B、3 個(gè)

　　C、4 個(gè)

　　D、5 個(gè)

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前 5 個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　25、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B、證券流通市場(chǎng)

　　C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D、同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【參考解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。

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